第6章 凍暈證券監管人 · 1
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”，一隻手上拿着一疊50萬美元的美國運通賬單，另一隻手則毫無疑問拿着一杯冷掉的Stoli（俄羅斯的伏特加品牌）。
我對“假發佬”說：“你先去找下馬登，跟他講些鼓勵的話。
告訴他講話時一定要簡短、體貼，不要講他如何喜歡女鞋的話，否則他們會直接砍了他的。
” “沒問題，”“假發佬”從椅子上站了起來，“這個‘笨鞋匠’肯定不會講女鞋這個話題的。
” 他還沒走出門，丹尼就說起他的假發。
“他這頭破假發是怎麼回事？”丹尼咕哝着，“看起來就像一隻死了的松鼠，真惡心。
” 我聳聳肩。
“我覺得他一直得戴着這個東西。
或許這假發需要幹洗一下了。
得，現在說正事：我們還是要處理一下馬登這筆交易，現在時間不多了。
” “我記得納斯達克說過他們會讓它上市吧？”丹尼問道。
我搖搖頭。
“會倒是會，不過他們隻會讓我們保留我們所持股份的5%，就這麼多。
開始交易前我們需要把持有的剩餘股份出讓給史蒂夫。
這就意味着，我們必須現在就簽署協議，今天上午就得簽！此外，這也意味着我們必須相信史蒂夫在公司上市後會做出正确的舉動。
”我抿着嘴唇，開始緩慢地搖着頭。
“我不知道，丹——我有一種感覺，他在和我們耍手段。
我不确定他在最後的緊要關頭能否做對的事。
” “你可以信任他，他絕對忠誠。
我了解這個家夥，相信我，他比誰都清楚要保持緘默。
”丹尼把拇指和食指放到嘴邊，扭轉着指頭，仿佛在說，“我會讓他閉嘴的！”他接着說道，“看在你為他所做的一切的分兒上，他不會出賣你的。
史蒂夫可不是傻瓜，他給我當代理人（Rathole）賺了這麼多錢，他可不會冒這個風險，小心他血本無歸。
” “Rathole”是Stratton的術語，指的是“代理人”，即持有紙面股票，但充其量不過是個名義上的代理。
作為代理人而言，隻要合法納稅，并且代理人協議不違犯證券法，那麼這本身并沒有什麼違法的因素。
事實上，代理人的使用在華爾街是一種常見做法，那些大的金融機構會指派代理人建立一家公司的股票頭寸而不驚動其他投資者。
隻要你對任何一家公司所購入的股份不超過5%，則完全合法，如達到5%這個點，你就需要填報13D表格進行備案，披露你的所有權和購買意圖。
然而，我們使用代理人的方式——秘密地大量購入Stratton新發行的股票——卻大大違犯了證券法，以至于證券交易委員會在努力制定新的法規來制止我們。
問題是，目前已出台的各項法律法規漏洞太多。
當然，我們并不是華爾街上唯一一家鑽法律漏洞的公司；事實上，每個人都在這麼做，隻不過我們做得更過火，更厚顔無恥而已。
我對
我對“假發佬”說：“你先去找下馬登，跟他講些鼓勵的話。
告訴他講話時一定要簡短、體貼，不要講他如何喜歡女鞋的話，否則他們會直接砍了他的。
” “沒問題，”“假發佬”從椅子上站了起來，“這個‘笨鞋匠’肯定不會講女鞋這個話題的。
” 他還沒走出門，丹尼就說起他的假發。
“他這頭破假發是怎麼回事？”丹尼咕哝着，“看起來就像一隻死了的松鼠，真惡心。
” 我聳聳肩。
“我覺得他一直得戴着這個東西。
或許這假發需要幹洗一下了。
得，現在說正事：我們還是要處理一下馬登這筆交易，現在時間不多了。
” “我記得納斯達克說過他們會讓它上市吧？”丹尼問道。
我搖搖頭。
“會倒是會，不過他們隻會讓我們保留我們所持股份的5%，就這麼多。
開始交易前我們需要把持有的剩餘股份出讓給史蒂夫。
這就意味着，我們必須現在就簽署協議，今天上午就得簽！此外，這也意味着我們必須相信史蒂夫在公司上市後會做出正确的舉動。
”我抿着嘴唇，開始緩慢地搖着頭。
“我不知道，丹——我有一種感覺，他在和我們耍手段。
我不确定他在最後的緊要關頭能否做對的事。
” “你可以信任他，他絕對忠誠。
我了解這個家夥，相信我，他比誰都清楚要保持緘默。
”丹尼把拇指和食指放到嘴邊，扭轉着指頭，仿佛在說，“我會讓他閉嘴的！”他接着說道，“看在你為他所做的一切的分兒上，他不會出賣你的。
史蒂夫可不是傻瓜，他給我當代理人（Rathole）賺了這麼多錢，他可不會冒這個風險，小心他血本無歸。
” “Rathole”是Stratton的術語，指的是“代理人”，即持有紙面股票，但充其量不過是個名義上的代理。
作為代理人而言，隻要合法納稅，并且代理人協議不違犯證券法，那麼這本身并沒有什麼違法的因素。
事實上，代理人的使用在華爾街是一種常見做法，那些大的金融機構會指派代理人建立一家公司的股票頭寸而不驚動其他投資者。
隻要你對任何一家公司所購入的股份不超過5%，則完全合法，如達到5%這個點，你就需要填報13D表格進行備案，披露你的所有權和購買意圖。
然而，我們使用代理人的方式——秘密地大量購入Stratton新發行的股票——卻大大違犯了證券法，以至于證券交易委員會在努力制定新的法規來制止我們。
問題是，目前已出台的各項法律法規漏洞太多。
當然，我們并不是華爾街上唯一一家鑽法律漏洞的公司；事實上，每個人都在這麼做，隻不過我們做得更過火，更厚顔無恥而已。
我對
